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冠锋科技未按期披露年报收警示函 主办券商为东莞证券

文章来源:admin    时间:2020-10-12

  

  北京10月11日讯 中国证券监督管理委员会广东监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔2020〕145号)显现,经查,广东冠锋科技股份有限公司(简称“冠锋科技”,837268)存在以下信息发表违规行为:依据《关于做好当时上市公司等年度奥斯卡娱乐陈述审计与发表作业有关事项的布告》(证监会布告〔2020〕22号)等要求,冠锋科技于2020年4月30日发布了延期发表2019年年度陈述的暂时布告以及主办券商、会计师事务所的专项定见,但到6月30日,公司仍未发表2019年年度陈述。 

  上述行为,违背了《非上市大众公司信息发表管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规矩。冠锋科技董事长林能文、董事会秘书刘学未依照《非上市大众公司信息发表管理办法》第五条的规矩忠诚、勤勉地实行职责,对公司上述违规行为负有首要职责。 

  依据《非上市大众公司信息发表管理办法》第四十九条的规矩,广东监管局决议对冠锋科技、林能文、刘学采纳出具警示函的行政监管办法。冠锋科技、林能文、刘学应仔细吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表职责,一起公司应对相关职责人员进行内部问责,于收到本决议书30日内向广东监管局报送整改陈述、内部问责状况,并抄报全国股转公司。 

  经记者查询发现,2005年4月14日,冠锋电子科技(梅州)有限公司建立。 2016年01月08日,有限公司全体变更为股份公司,称号变更为广东冠锋科技股份有限公司。注册资本2283.64万元。林能文为法定代表人、董事长、总经理、控股股东、实践操控人,持股份额71.82%。公司于2016年5月4日在新三板挂牌,主办券商为东莞证券股份有限公司(简称“东莞证券”)。 

  《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。 

  2020年8月31日,冠锋科技布告称,截止本陈述发表日,公司年报编制作业没有完结,无法在2020年8月31日之前(含8月31日)发表2019年年度陈述。依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》的有关规矩,公司股票存在被中止挂牌的危险。 

  相关规矩: 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第十一条规矩:挂牌公司定时陈述包含年度陈述、中期陈述和季度陈述。精选层挂牌公司应当发表年度陈述、中期陈述和季度陈述。立异层、根底层挂牌公司应当发表年度陈述和中期陈述。但凡对出资者作出出资决议计划有严重影响的信息,均应当在定时陈述中发表。 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第十二条规矩:年度陈述应当在每个会计年度完毕之日起四个月内,中期陈述应当在每个会计年度的上半年完毕之日起两个月内,季度陈述应当在每个会计年度第三个月、第九个月完毕之日起一个月内编制完结并发表。第一季度季度陈述的发表时刻不得早于上一年度年度陈述的发表时刻。 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第四十九条规矩:挂牌公司及其董事、监事、高档管理人员,挂牌公司的股东、实践操控人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的,中国证监会能够采纳以下办法: 

  (一)责令改正; 

  (二)监管说话; 

  (三)责令揭露阐明; 

  (四)出具警示函; 

  (五)认定为不适当人选; 

  (六)依法能够采纳的其他监管办法。 

  以下为原文: 

  关于对广东冠锋科技股份有限公司、林能文、刘学采纳出具警示函办法的决议 

  广东冠锋科技股份有限公司、林能文、刘学: 

  经查,广东冠锋科技股份有限公司(以下简称冠锋科技或公司)存在以下信息发表违规行为: 

  依据《关于做好当时上市公司等年度陈述审计与发表作业有关事项的布告》(证监会布告〔2020〕22号)等要求,冠锋科技于2020年4月30日发布了延期发表2019年年度陈述的暂时布告以及主办券商、会计师事务所的专项定见,但到6月30日,公司仍未发表2019年年度陈述。上述行为,违背了《非上市大众公司信息发表管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等规矩。 

  冠锋科技董事长林能文、董事会秘书刘学未依照《非上市大众公司信息发表管理办法》第五条的规矩忠诚、勤勉地实行职责,对公司上述违规行为负有首要职责。 

  依据《非上市大众公司信息发表管理办法》第四十九条的规矩,我局决议对冠锋科技、林能文、刘学采纳出具警示函的行政监管办法。你们应仔细吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表职责,一起公司应对相关职责人员进行内部问责,于收到本决议书30日内向我局报送整改陈述、内部问责状况,并抄报全国股转公司。 

  假如对本监督管理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求;也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。 

  广东证监局 

  2020年9月23日 


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