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健怡果未按期披露年报收警示函 主办券商为华英证券

文章来源:admin    时间:2020-10-12

  

  北京10月11日讯 中国证券监督管理委员会广东监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔2020〕137号)显现,经查,广东奥斯卡娱乐健怡果供应链股份有限公司(简称“健怡果”,870668)存在以下信息发表违规行为:到2020年4月30日,健怡果未如期发表2019年年度陈述,且不契合《关于做好当时上市公司等年度陈述审计与发表作业有关事项的布告》(证监会布告〔2020〕22号)等规矩的延期发表年度陈述相关景象。 

  上述行为,违背了《非上市大众公司信息发表管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规矩。健怡果董事长、信息发表业务负责人莫成刚未依照《非上市大众公司信息发表管理办法》第五条的规矩忠诚、勤勉地实行职责,对公司上述违规行为负有首要职责。 

  依据《非上市大众公司信息发表管理办法》第四十九条的规矩,广东监管局决议对健怡果、莫成刚采纳出具警示函的行政监管办法。健怡果、莫成刚应仔细吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表职责,一起公司应对相关职责人员进行内部问责,于收到本决议书30日内向广东监管局报送整改陈述、内部问责状况,并抄报全国股转公司。 

  经记者查询发现,公司前身为佛山市健怡果出资有限公司,成立于2012年11月21日。2016年7月1日,佛山市健怡果出资有限公司全体改变为广东健怡果供应链股份有限公司。健怡果注册资本1147.7万元。莫成刚为法定代表人、董事长、总经理。控股股东、实践操控人为莫成刚、彭绮玲,持股份额33.13%、19.17%。公司于2017年1月24日在新三板挂牌,主办券商为国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)。 

  《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。 

  2019年8月27日,健怡果布告称,公司于2016年延聘国联证券担任公司引荐股票在全国中小企业股份转让体系(以下简称“全国股份转让体系”)挂牌的主办券商。鉴于国联证券将其主办券商引荐业务资质改变至子公司华英证券有限职责公司(以下简称“华英证券”),经充沛交流与友爱洽谈,公司与国联证券一致同意免除继续督导协议,已就中止相关事宜达到一致意见,这以后将由华英证券接受公司主办券商作业并实行继续督导职责。 

  2020年8月31日,健怡果布告称,因公司运营困难,无力延聘审计组织,导致公司无法在2020年6月30日之前发表2019年年度陈述。到本布告发表日,公司仍未发表2019年年度陈述。依据《全国中小企业股份转让体系业务规矩(试行)》相关规矩,公司股票存在被全国中小企业股份转让体系有限职责公司中止挂牌的危险。 

  相关规矩: 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第十一条规矩:挂牌公司定时陈述包含年度陈述、中期陈述和季度陈述。精选层挂牌公司应当发表年度陈述、中期陈述和季度陈述。立异层、根底层挂牌公司应当发表年度陈述和中期陈述。但凡对出资者作出出资决议计划有严重影响的信息,均应当在定时陈述中发表。 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第十二条规矩:年度陈述应当在每个会计年度完毕之日起四个月内,中期陈述应当在每个会计年度的上半年完毕之日起两个月内,季度陈述应当在每个会计年度第三个月、第九个月完毕之日起一个月内编制完结并发表。第一季度季度陈述的发表时刻不得早于上一年度年度陈述的发表时刻。 

  《非上市大众公司信息发表管理办法》(证监会令【第162号】)第四十九条规矩:挂牌公司及其董事、监事、高档管理人员,挂牌公司的股东、实践操控人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的,中国证监会能够采纳以下办法: 

  (一)责令改正; 

  (二)监管说话; 

  (三)责令揭露阐明; 

  (四)出具警示函; 

  (五)认定为不适当人选; 

  (六)依法能够采纳的其他监管办法。 

  以下为原文: 

  关于对广东健怡果供应链股份有限公司、 

  莫成刚采纳出具警示函办法的决议 

  广东健怡果供应链股份有限公司、莫成刚: 

  经查,广东健怡果供应链股份有限公司(以下简称健怡果或公司)存在以下信息发表违规行为: 

  到2020年4月30日,健怡果未如期发表2019年年度陈述,且不契合《关于做好当时上市公司等年度陈述审计与发表作业有关事项的布告》(证监会布告〔2020〕22号)等规矩的延期发表年度陈述相关景象。上述行为,违背了《非上市大众公司信息发表管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规矩。 

  健怡果董事长、信息发表业务负责人莫成刚未依照《非上市大众公司信息发表管理办法》第五条的规矩忠诚、勤勉地实行职责,对公司上述违规行为负有首要职责。 

  依据《非上市大众公司信息发表管理办法》第四十九条的规矩,我局决议对健怡果、莫成刚采纳出具警示函的行政监管办法。你们应仔细吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表职责,一起公司应对相关职责人员进行内部问责,于收到本决议书30日内向我局报送整改陈述、内部问责状况,并抄报全国股转公司。 

  假如对本监督管理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求;也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。 

  广东证监局 

  2020年9月23日 


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